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泄交易信息 CIBC兩投資顧問遭停職
( 2010-11-19 )



CIBC表示,由於安省證監起訴,兩個投資顧問已被立即停職。資料圖片

      加拿大帝國商業銀行(CIBC)的兩名滿地可投資顧,問因被控非法泄露數個加拿大大型收購交易的信息,被CIBC停職。
      CIBC在11月12日發出的聲明中表示,由於安省證券監管機構安省證券委員會(OSC)人員11日對他們提出起訴,這兩人已經被立即停職。聲明還說:“我們已經而且還將完全配合OSC的調查。在目前階段,我們沒有進一步的評論。”
      多倫多企業律師芬克斯坦(Mitchell Finkelstein)也被控參與所指稱的陰謀。
      該案涉及的其中一個交易是,多倫多公司巴力克黃金(Barrick Gold Corp.)在2005年收購溫哥華公司Placer Dome Inc.。另一個則有關Kohlberg, Kravis Rogers & Co.在2004年收購加拿大門製造商Masonite International。
      在OSC的指控書中,他們估計,這兩名投資專業人士、他們的朋友和家人,通過在交易宣佈前購買股票,在交易宣佈後出售股票牟利,可能共賺取約260萬元。
      OSC還指稱,他們在2004年、2005年和2007年,通過該多倫多律師,事前獲知總共四個企業收購的秘密信息。
      該律師的公司有客戶參與了這些交易。
      芬克斯坦是Davies Ward Phillips & Vineberg的合伙人。他被指稱,將信息傳給在CIBC世界市場滿地可辦公室工作的朋友阿澤福(Paul Azeff),阿澤福又將消息傳給同事伯布耀(Bobrow)。
      OSC指稱阿澤福和伯布耀,利用他們在CIBC投資部門的職務之便,參與非法內部交易,同時指稱上述所有三人都非法向其他人提示這些交易的信息。
      OSC說,阿澤福和伯布耀知道或者應該知道,根據證券法律,他們不得利用內部消息。
      OSC11日宣佈的這些指稱,都尚未經考查和證實。
      資料來源:加通社